各相關單位：
　　現將國家發展改革委辦公廳《關于利用債券融資支持保障性住房建設有關問題的通知》（發改辦財金[2011]1388號）轉發給你們，并結合本市情況提出以下補充意見，請一并貫徹執行：
　　一、市、區（縣）符合條件的融資平臺公司應優先將保障性住房項目作為債券募集資金投資項目。區縣融資平臺公司申請發行企業債券時，應附區（縣）住房保障管理部門關于本區域保障性住房資金落實情況的說明。
　　二、發行人須按債券募集說明書披露的用途使用債券募集資金。確需改變募集資金用途的，需向我委提交申請文件（附債券持有人會議決議、主管部門意見等），經我委同意后方可實施，并及時披露相關信息。市屬企業向我委提出申請，同時抄報市國資委；其他企業向所在地區縣發展改革部門提出申請，由區縣發展改革部門審核后報送我委。
　　三、企業債券融資用于保障性住房建設的，我委可預先征求市住房保障管理部門意見，縮短初審上報周期。
　　特此通知。
　　
　　附件：國家發展改革委辦公廳《關于利用債券融資支持保障性住房建設有關問題的通知》（發改辦財金 [2011]1388號）
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　二〇一一年八月十八日
　　 
　　附件：

　　國家發展改革委辦公廳關于利用債券融資
　　支持保障性住房建設有關問題的通知
　　發改辦財金[2011]1388號

各省、自治區、直轄市及計劃單列市、新疆生產建設兵團發展改革委：
　　加快建設保障性住房，是黨中央、國務院作出的重大決策，是我國“十二五”時期改善民生的重點工程，也是當前和今后一個時期政府工作的一項重要任務。為如期完成“十二五”規劃綱要提出的建設3600萬套保障性住房的任務，現就充分發揮企業債券融資對保障性住房建設的支持作用，引導更多社會資金參與保障性住房建設的有關問題通知如下：
　　一、地方政府投融資平臺公司發行企業債券應優先用于保障性住房建設
　　企業債券具有期限長、利率低的優勢，是保障性住房項目市場融資的較好工具。為完成“十二五”規劃提出的保障性住房建設任務，各地按《國務院關于加強地方政府融資平臺公司管理有關問題的通知》（國發[2010]19號）進行規范后繼續保留的投融資平臺公司申請發行企業債券，募集資金應優先用于各地保障性住房建設。只有在滿足當地保障性住房建設融資需求后，投融資平臺公司才能發行企業債券用于當地其它項目的建設。
　　二、支持符合條件的地方政府投融資平臺公司和其他企業，通過發行企業債券進行保障性住房項目融資
　　地方政府投融資平臺公司從事包括公租房、廉租房、經濟適用房、限價房、棚戶區改造等保障性住房項目建設的，如果符合國發[2010]19號文要求，以及投融資平臺公司發債的各項條件，可申請通過發行企業債券的方式進行保障性住房建設項目的融資。從事或承擔公租房、廉租房、經濟適用房、限價房、棚戶區改造等保障性住房建設項目的其他企業，也可在政府核定的保障性住房建設投資額度內，通過發行企業債券進行項目融資。各地發展改革部門應根據本地實際，優先做好募集資金用于保障性住房項目的企業債券發行申請材料的轉報工作，提高工作效率。
　　三、企業債券募集資金用于保障性住房建設的，優先辦理核準手續
　　為了及時滿足保障性住房項目的融資需求，對符合條件的地方政府投融資平臺公司和其他企業發行企業債券，用于公租房等保障性住房建設的，發行人可在正式報送發債申請材料前，將保障性住房項目的有關材料先行報我委預審。發行人正式申請材料上報后，我委將優先辦理核準手續，簡化審核環節并縮短核準周期。
　　四、強化中介機構服務，加強信息披露和募集資金用途監管，切實防范風險
　　為了防范政府性債務風險，承擔保障性住房建設任務的投融資平臺公司應按照國發[2010]19號文進行規范，并符合《國家發展改革委辦公廳關于進一步規范地方政府投融資平臺公司發行債券行為有關問題的通知》（發改辦財金[2010]2881號）的有關要求，滿足現行法律法規規定的公開發行企業債券的相關條件。
　　進一步強化中介機構獨立、公正、客觀、誠信的市場服務功能。承銷機構、評級機構、會計師事務所、律師事務所等中介機構應當勤勉盡責，對債券發行人所提供的文件資料內容進行嚴格核查和驗證，保證出具文件的真實性、準確性和完整性，并在債券發行后加強對發行人和投資者的后續服務與管理。
　　各地發展改革委應加強對發行人募集資金使用方向的引導、監督，保障募集資金的?？顚Ｓ?。要督促發行人落實償債計劃及保障措施，按計劃提取償債基金，進行專戶管理，提高資金使用效益，有效防范償債風險。要督促發行人進一步加強信息披露工作，按照債券交易場所的規定，及時、準確地披露財務報告及有關重大事項。
　　
　　
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 國家發展改革委辦公廳
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　二〇一一年六月九日