為進一步做好北京市外國政府貸款項目（日本政府貸款項目除外）管理工作，提高外國政府貸款使用效益，按照《國家發(fā)展改革委辦公廳、財政部辦公廳關(guān)于印發(fā)<外國政府貸款項目前期管理工作規(guī)程（試行）>的通知》（發(fā)改辦外資[2006]2259號）精神，市發(fā)展改革委、市財政局研究制定了《北京市外國政府貸款項目前期管理辦法（試行）》。現(xiàn)印發(fā)給你們，請認真遵照執(zhí)行。

　　附件：《國家發(fā)展改革委辦公廳、財政部辦公廳關(guān)于印發(fā)<外國政府貸款項目前期管理工作規(guī)程（試行）>的通知》（發(fā)改辦外資[2006]2259號）

　　

　　

　　

　

　　

　　

北京市外國政府貸款項目前期管理辦法（試行）

　　

　　第一條 為進一步規(guī)范北京市外國政府貸款項目管理，提高外國政府貸款使用效益，按照《國家發(fā)展改革委辦公廳、財政部辦公廳關(guān)于印發(fā)<外國政府貸款項目前期管理工作規(guī)程（試行）>的通知》（發(fā)改辦外資[2006]2259號）精神，制定《北京市外國政府貸款項目前期管理辦法（試行）》（以下簡稱《辦法》）。

　　第二條 本《辦法》適用于北京市借用外國政府貸款項目的有關(guān)前期管理工作（日本政府貸款項目除外）。

　　第三條 根據(jù)財政部發(fā)布的外國政府貸款信息公告，北京市財政局（以下簡稱“市財政局”）負責(zé)及時向市屬委辦局、區(qū)縣財政局和其他有關(guān)單位轉(zhuǎn)發(fā)，公布外國政府對華提供官方發(fā)展援助貸款規(guī)模、領(lǐng)域、貸款條件、采購條件等信息。外方有特殊要求的，市財政局將按照財政部要求，及時通報有關(guān)單位。

　　第四條 北京市屬各級國家行政機關(guān)、國內(nèi)企事業(yè)單位和其他組織機構(gòu)，有債務(wù)償還能力的，均可根據(jù)國家及北京市的有關(guān)規(guī)定申請外國政府貸款。擬借用外國政府貸款的區(qū)（縣）屬項目單位應(yīng)通過項目所在區(qū)縣發(fā)展改革部門商區(qū)縣財政部門后，向北京市發(fā)展和改革委員會（以下簡稱“市發(fā)展改革委”）提出列入國家外國政府貸款備選項目規(guī)劃（以下簡稱“備選項目規(guī)劃”）的申請，并抄送所在地區(qū)縣財政部門。市屬單位可以直接向市發(fā)展改革委提出列入備選項目規(guī)劃的申請，并抄送市財政局。區(qū)縣財政部門應(yīng)將項目有關(guān)情況及意見上報市財政局。

　　第五條 市發(fā)展改革委收到項目單位提出的申請后，應(yīng)征求市財政局意見。雙方根據(jù)各自職能對項目申請進行初步審核同意后，由市發(fā)展改革委向國家發(fā)展改革委提出列入備選項目規(guī)劃的申請，并抄送市財政局。申報納入備選項目規(guī)劃的項目材料包括以下內(nèi)容：項目概況及必要性；擬申請借用國外貸款的類別和國別；貸款金額及用途；國內(nèi)配套資金及貸款償還安排等。

　　第六條 市發(fā)展改革委將國家發(fā)展改革委下達的備選項目規(guī)劃通知項目單位和市財政局。列入備選項目規(guī)劃的項目自規(guī)劃下達之日起有效期1年，如1年內(nèi)未列入財政部擬對外提出的外國政府貸款備選項目清單（以下簡稱“備選項目清單”），該項目從備選項目規(guī)劃中自動撤消。

　　第七條 已列入備選項目規(guī)劃的項目，市級項目單位或區(qū)縣財政部門應(yīng)向市財政局上報外國政府貸款申請函及相關(guān)表格，并抄送同級發(fā)展改革委。市財政局對經(jīng)評審符合要求的項目，向財政部上報利用外國政府貸款申請，并抄送市發(fā)展改革委。評審事項主要包括：政府的債務(wù)負擔(dān)和財政承受能力；貸款項目的財務(wù)效益、經(jīng)濟效益和社會效益；項目單位的財務(wù)狀況和配套資金的落實情況；轉(zhuǎn)貸安排、還款責(zé)任和還款資金來源的落實等。

　　第八條 市財政局將財政部下達的涉及北京市項目的備選項目清單，轉(zhuǎn)發(fā)給項目單位，并抄送市發(fā)展改革委、區(qū)縣財政部門。列入財政部備選項目清單的項目自清單下達之日起有效期1年，1年內(nèi)未完成項目審批、核準(zhǔn)或備案手續(xù)的項目從備選項目清單中自動撤消。

　　第九條 財政部備選項目清單下達后，市財政局應(yīng)按照財政部及北京市關(guān)于外國政府貸款項目采購代理公司招標(biāo)的有關(guān)規(guī)定，對已列入備選項目清單中的項目單位組織或指導(dǎo)、監(jiān)督其選定采購代理公司。轉(zhuǎn)貸銀行開展轉(zhuǎn)貸前期工作。

　　第十條 已列入備選項目清單的項目，由項目單位按有關(guān)工作程序辦理項目審批、核準(zhǔn)或備案手續(xù)。市發(fā)展改革委將項目批準(zhǔn)文件抄送財政部金融司、市財政局。

　　第十一條 市財政局收到財政部關(guān)于外國政府對有關(guān)項目審查或評估反饋的意見后，以書面形式通知項目單位并抄送市發(fā)展改革委。

　　第十二條 對財政部已對外提出且外方未提出異議的項目，項目單位經(jīng)市發(fā)展改革委向國家發(fā)展改革委提交項目資金申請報告。 由國務(wù)院和國家發(fā)展改革委審批項目可行性研究報告的，不再單獨審批項目資金申請報告。

　　第十三條 市發(fā)展改革委將國家發(fā)展改革委對項目資金申請報告的批復(fù)通報市財政局。項目資金申請報告自批準(zhǔn)之日起有效期2年，如2年內(nèi)該項目未簽署轉(zhuǎn)貸協(xié)議，該批準(zhǔn)文件自動失效。

　　第十四條 項目資金申請報告經(jīng)批準(zhǔn)后，項目單位及采購代理公司根據(jù)批準(zhǔn)的內(nèi)容和外國政府在評估項目時所提具體要求，并按照外國政府貸款有關(guān)規(guī)章、制度和工作程序進行招標(biāo)采購工作；轉(zhuǎn)貸銀行按照有關(guān)規(guī)定對外簽署貸款協(xié)議，并與借款人簽署轉(zhuǎn)貸協(xié)議，其中由市財政承擔(dān)償還或擔(dān)保責(zé)任的項目，在市財政局確認債務(wù)或擔(dān)保責(zé)任后辦理簽署轉(zhuǎn)貸協(xié)議的相關(guān)手續(xù)。

　　第十五條 轉(zhuǎn)貸協(xié)議生效前，項目發(fā)生變更事項的，應(yīng)按以下情況分別辦理相關(guān)手續(xù)：

　?。ㄒ唬╉椖繂挝话l(fā)生分立、合并、被兼并或項目改由其他單位實施的，原列入備選項目規(guī)劃的項目相關(guān)批復(fù)文件自動作廢，變更后的項目單位應(yīng)按新項目照本《辦法》規(guī)定的程序重新辦理有關(guān)手續(xù)。

　　（二）列入備選項目規(guī)劃的項目，增加外債規(guī)模及調(diào)整資金用途的，應(yīng)將調(diào)整方案報市發(fā)展改革委，由市發(fā)展改革委初審后報國家發(fā)展改革委，并抄送市財政局。列入備選項目清單的項目，如確需調(diào)整項目類別、貸款國別、轉(zhuǎn)貸銀行或增加貸款金額，應(yīng)向市財政局提出書面申請，說明項目變化原因，由市財政局核準(zhǔn)后，向財政部申請批準(zhǔn)調(diào)整方案，并抄送市發(fā)展改革委。

　?。ㄈ╉椖抠Y金申請報告批準(zhǔn)后，調(diào)整貸款國別、增加外債規(guī)模及改變資金用途的，應(yīng)按照本《辦法》規(guī)定的程序?qū)⒄{(diào)整方案報市發(fā)展改革委，由市發(fā)展改革委初審后報國家發(fā)展改革委批準(zhǔn)，并通過市財政局上報財政部審核同意后辦理有關(guān)手續(xù)。

　　第十六條 本《辦法》自發(fā)布之日起執(zhí)行。