各區委、區政府，市委、市政府各部委辦局，各總公司，各人民團體，各高等院校：

現將《關于深化投融資體制改革的實施意見》印發給你們，請結合實際認真貫徹落實。

中共北京市委

北京市人民政府

2018年1月23日

為深入貫徹落實《中共中央、國務院關于深化投融資體制改革的意見》，更好發揮投資對優化供給結構的關鍵性作用，現就深化本市投融資體制改革提出以下實施意見。

一、總體要求

全面貫徹黨的十九大精神，以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導，堅定不移貫徹創新、協調、綠色、開放、共享的發展理念，著力深化供給側結構性改革，進一步轉變政府職能，更加注重事前政策引導、事中事后監管約束和過程服務，建立完善企業自主決策、融資渠道暢通，職能轉變到位、政府行為規范，宏觀調控有效、法治保障健全的新型投融資體制，為高質量發展提供有力支撐。

二、優化企業投資管理，充分激發社會投資動力和活力

(一)確立企業投資主體地位。堅持企業投資核準范圍最小化，原則上由企業依法依規自主決策投資行為。對極少數關系國家安全和生態安全、涉及重大生產力布局、戰略性資源開發和重大公共利益等項目，政府從維護社會公共利益角度確需依法進行審查把關的，應將相關事項以清單方式列明，最大限度縮減核準事項。(責任單位：市發展改革委、市經濟信息化委)

(二)建立投資項目“三個清單”管理制度。根據國務院公布的政府核準的投資項目目錄，及時修訂并公布本市政府核準的投資項目目錄。實行企業投資項目管理負面清單制度，除目錄范圍內的項目外，一律實行備案制，由企業按照有關規定向備案機關備案。建立企業投資項目管理權力清單制度，將各級政府部門行使的企業投資項目管理職權以清單形式明確下來，嚴格遵循職權法定原則，規范職權行使，優化管理流程。建立企業投資項目管理責任清單制度，厘清各級政府部門企業投資項目管理職權所對應的責任事項，明確責任主體，健全問責機制。建立健全“三個清單”動態管理機制，根據情況變化適時調整。清單應及時向社會公布，接受社會監督，做到依法、公開、透明。(責任單位：市發展改革委、市政府審改辦、市各有關部門)

(三)探索實行企業投資項目承諾制。在北京經濟技術開發區率先實行企業投資項目承諾制，變“先批后建”為“先建后驗”，探索創新以政策性條件引導、企業信用承諾、監管有效約束為核心的管理模式，努力形成可復制、可推廣的改革經驗，并在中關村科學城、懷柔科學城、未來科學城和中關村國家自主創新示范區逐步推廣。相關審批部門應通過本市投資項目在線審批監管平臺一次性告知項目準入條件和標準，并以條目式綜合告知單形式列出，企業按照準入條件和規劃、環保、節能、消防、人防、安全、質量等標準，公開作出具有法律效力的書面承諾，在取得項目建設用地等必要的手續后即可開工建設。項目竣工后，北京經濟技術開發區管委會、相關區政府負責集中組織開展專項驗收、質量驗收和綜合開發驗收，對建設項目公開承諾履行情況和整體交付使用條件進行綜合審查。相關審批部門應加強事中事后監管和過程服務，及時為企業辦理相關手續。(責任單位：市發展改革委、市政府審改辦、北京經濟技術開發區管委會、市各有關部門、相關區委區政府)

(四)優化投資項目管理流程。實行備案制的投資項目，備案機關要通過本市投資項目在線審批監管平臺，提供快捷備案服務，不得設置任何前置條件。實行核準制的投資項目，各級政府部門要依托本市投資項目在線審批監管平臺實行并聯核準。精簡投資項目準入階段的相關手續，只保留規劃意見、用地預審等必要的手續作為前置條件。繼續推動審批部門協同下放審批權限，原則上由區級投資主管部門負責立項的項目，相關審批事項由區級部門辦理。優化設置評估環節，探索建立多評合一、統一評審的新模式。加快推進中介服務市場化進程，打破行業、地區壁壘和部門壟斷，切斷中介服務機構與政府部門間的利益關聯，建立公開透明的中介服務市場。進一步簡化、整合投資項目報建手續，取消投資項目報建階段技術審查類的相關審批手續。(責任單位：市政府審改辦、市政務服務辦、市各有關部門、各區委區政府)

(五)規范企業投資行為。各類企業要嚴格遵守城鄉規劃、土地管理、環境保護、安全生產等方面的法律法規，認真執行相關政策和標準規定，依法落實項目法人責任制、招標投標制、工程監理制和合同管理制，切實加強信用體系建設，自覺規范投資行為。對于以不正當手段取得核準或備案手續以及未按照核準內容進行建設的項目，核準、備案機關應當根據情節輕重依法給予警告、責令停止建設、責令停產等處罰；對于未依法辦理其他相關手續擅自開工建設，以及建設過程中違反城鄉規劃、土地管理、環境保護、安全生產等方面的法律法規的項目，相關部門應依法予以處罰。相關責任人員涉嫌犯罪的，移送司法機關依法處理。各類投資中介服務機構要堅持誠信原則，加強自我約束，增強服務意識和社會責任意識，塑造誠信高效、社會信賴的行業形象。有關行業協會要加強行業自律，健全行業規范和標準，提高服務質量，不得變相審批。(責任單位：市各有關部門、各區委區政府)

三、健全投資管理體制，更好發揮政府投資引導和帶動作用

(六)嚴格界定政府投資范圍。政府投資資金只投向市場不能有效配置資源的社會公益服務、公共基礎設施、農業農村、生態環境保護和修復、重大科技進步、社會管理、國家安全等公共領域和民生改善項目，以非經營性項目為主，原則上不支持經營性項目。對可以實行市場化運作的基礎設施、市政公用和其他公共服務領域項目，政府不再全額投資。建立政府投資范圍定期評估調整機制，不斷優化投資方向和結構，提高投資效率。(責任單位：市發展改革委、市財政局)

(七)優化政府投資安排方式。政府投資資金按項目安排，以直接投資方式為主。對確需支持的經營性項目，可采取資本金注入方式投入，也可采取投資補助、貸款貼息等方式進行引導。安排政府投資資金應當在明確各方權益的基礎上平等對待各類投資主體，不得設置歧視性條件。根據發展需要，依法發起設立基礎設施建設基金、公共服務發展基金、住房保障發展基金、政府出資產業投資基金、綠色發展基金等各類基金，充分發揮政府資金的引導作用和放大效應。加快本市政府融資平臺的市場化轉型。(責任單位：市發展改革委、市財政局、市金融局、各區委區政府)

(八)規范政府投資管理。建立本市政府投資項目滾動儲備庫，編制政府投資年度計劃，合理安排政府投資。完善政府投資項目儲備入庫管理辦法，未入庫項目原則上不予安排政府投資。完善政府投資項目信息統一管理機制，用好本市投資項目在線審批監管平臺，實現項目信息共享。改進和規范政府投資項目審批制，采用直接投資和資本金注入方式的項目，對經濟社會發展、社會公眾利益有重大影響或者投資規模較大的，要在咨詢機構評估、公眾參與、專家評議、風險評估等科學論證基礎上，嚴格審批項目建議書、可行性研究報告、初步設計及概算、決算；采用投資補助、貸款貼息方式的項目，只審批資金申請報告或者在審批立項時一并批復；經國務院及有關部門批準的專項規劃、區域規劃中已經明確的項目，可直接審批可行性研究報告；對市委、市政府和國家發展改革委明確任務分工，建設內容和標準統一的項目，可由市級投資主管部門下達專項建設任務，按照“制定任務、下達資金、檢查驗收”的方式進行管理，具體立項等審批手續由區級投資主管部門辦理；對建設內容單一、建設地點分散、投資規模較小、技術方案簡單的項目，可簡化審批手續，直接審批達到初步設計及概算深度的實施方案。(責任單位：市發展改革委、各區委區政府)

(九)加強政府投資事中事后監管。加強政府投資項目建設管理，嚴格投資概算、建設標準、建設工期等要求。探索對政府投資建設項目委托專業機構進行全過程咨詢和管理。嚴格按照項目建設進度下達投資計劃，確保政府投資及時發揮效益。嚴格概算執行和造價控制，健全概算審批、調整等管理制度。完善政府投資監管機制，加強投資項目審計監督，強化重大項目稽察制度，完善竣工驗收制度和后評價制度，健全政府投資責任追究制度。鼓勵有條件的政府投資項目通過市場化方式進行運營管理。建立社會監督機制，推動政府投資信息公開，鼓勵公眾和媒體對政府投資進行監督。(責任單位：市發展改革委、市財政局、市住房城鄉建設委、市審計局、各區委區政府)

(十)鼓勵政府和社會資本合作。各區、各部門、各單位可以根據需要和財力狀況，通過特許經營、政府購買服務等方式，在交通、市政公用、環保、醫療、養老等領域采取單個項目、組合項目等多種形式，擴大公共產品和服務供給。健全發展改革、財政、金融、行業主管部門等協同配合機制，加大政府和社會資本合作項目推進力度。合理把握價格、土地、金融等方面的政策支持力度，穩定項目預期收益。發揮工程咨詢、金融、財務、法律等方面專業機構作用，提高項目決策的科學性、項目管理的專業性和項目實施的有效性。(責任單位：市發展改革委、市財政局、市各有關部門、各區委區政府)

四、加大創新力度，拓寬融資方式和渠道

(十一)大力發展直接融資。依托多層次資本市場體系，拓寬投資項目融資渠道，支持有真實經濟活動支撐的資產證券化，盤活存量資產，優化金融資源配置，更好地服務投資興業。結合國有企業改革和混合所有制機制創新，優化能源、交通等領域投資項目的直接融資；選擇條件較為成熟的市屬國有企業集團開展股權多元化試點，引入主業匹配、管理規范、實力較強的戰略投資者。鼓勵金融機構加大對種子期、初創期企業投資項目的支持力度，有針對性地為“雙創”項目提供股權、債權以及信用貸款等融資綜合服務；研究設立風險補償基金，支持商業銀行開展投貸聯動金融創新。支持本市企業在滬深交易所上市進行股權和債券融資，支持企業在“新三板”、本市區域性股權市場掛牌、融資、并購，支持企業在機構間私募產品報價與服務系統上進行報價、發行、轉讓，支持符合條件的企業發行企業債券、公司債券、非金融企業債務融資工具、項目收益債等，為投資項目籌措資金。設立政府引導、市場化運作的產業(股權)投資基金，積極吸引社會資本參與。充分發揮北京市科技創新基金作用，與社會資本形成合力，加大科技創新領域投資，為全國科技創新中心建設提供有力支撐。依法依規發行政府債券，用于公共領域、重點區域重點項目建設。(責任單位：市金融局、市發展改革委、市財政局、市國資委、市各有關部門)

(十二)發揮政策性、開發性金融機構和保險機構等的積極作用。支持政策性、開發性金融機構加大對本市城鎮棚戶區改造、生態環保、城鄉基礎設施建設、科技創新等重大項目和工程的資金支持力度。鼓勵保險資金通過債權、股權、資產支持等多種方式，支持重大基礎設施、重大民生工程、新型城鎮化等領域的項目建設。加大政策性擔保支持力度，研究設立融資擔?；?，以股權投資方式參股擔保機構，支持擔保公司開展中小微企業、“三農”企業和科技企業融資擔保業務。健全政銀企社合作對接機制，搭建信息共享平臺，加強項目對接合作。(責任單位：市金融局、市發展改革委、市財政局、市投資促進局)

(十三)加快構建更加開放的投融資體制。創新有利于深化對外合作的投融資機制，用好各類資金，為本市企業走出去和重點合作項目提供更多投融資支持。完善境外發債備案制，鼓勵和支持本市資信狀況好、償債能力強的企業發行外債，募集資金優先用于“一帶一路”建設等重大工程和重點領域。加強與境外企業、金融機構等之間的多層次投融資合作。(責任單位：市發展改革委、市商務委、市金融局)

五、切實轉變職能，提高政府服務管理水平

(十四)深化公共服務類建設項目投資審批改革試點。按照國務院對本市開展公共服務類建設項目投資審批改革試點的批復精神，堅持改革創新、大膽探索，依法行政、穩妥推進，通過先行先試，提高投資項目審批服務效率和監管水平，努力形成可復制、可推廣的改革經驗。(責任單位：市政府審改辦、市各有關部門)

(十五)創新服務管理方式。加快建設集行政審批和公共服務功能于一體，市、區、鄉鎮(街道)、村(社區)四級貫通、協同聯動、一網辦理、運行高效的政務服務體系。探索建立并逐步推行投資項目審批首問負責制。充分運用互聯網和大數據等技術，完善本市投資項目在線審批監管平臺功能，聯通各級政府部門，實現一口受理、網上辦理、規范透明、限時辦結。嚴格執行投資項目統一代碼制度，統一匯集審批、建設、監管等項目信息，實現信息共享；同時推動信息公開，提高透明度。各有關部門要制定項目審批工作規則和辦事指南，及時公開受理情況、辦理過程、審批結果，發布政策信息、投資信息、中介服務信息等，為企業投資決策提供參考和幫助。鼓勵新聞媒體、公民、法人和其他組織依法對政府的服務管理行為進行監督。推動服務管理重心下移，加強業務指導和基層投資管理隊伍建設，給予各區更多自主權，充分調動其積極性。(責任單位：市政務服務辦、市政府審改辦、市各有關部門、各區委區政府)

(十六)加強規劃政策引導。充分發揮發展規劃、產業政策、行業標準等對投資活動的引導作用，并為監管提供依據。把發展規劃作為引導投資方向，穩定投資運行，規范項目準入，優化項目布局，合理配置資金、土地、能源資源、人力資源等要素的重要手段。嚴格執行國家產業結構調整指導目錄、外商投資產業指導目錄及本市新增產業的禁止和限制目錄等，為各類投資活動提供依據和指導。結合本市實際，加快構建更加科學、更加完善、更具操作性的行業準入標準體系，制定修訂更加嚴格的能耗、水耗、用地、碳排放、污染物排放、安全生產等技術標準。(責任單位：市發展改革委、市經濟信息化委、市規劃國土委、市環保局、市各有關部門)

(十七)健全監管約束機制。按照誰審批誰監管、誰主管誰監管的原則，明確監管責任，統籌發揮投資主管部門、行業主管部門和屬地政府監管職能，共享監管信息，實現協同監管。依托本市投資項目在線審批監管平臺，加強項目建設全過程監管，確保項目合法開工、建設過程合規有序。各有關部門要完善制度規范，制定監管工作指南和操作規程，促進監管工作標準具體化、公開化。加大執法力度，提升執法水平，嚴格依法糾正和查處違法違規投資建設行為。實施投融資領域相關主體信用承諾制度，建立異常信用記錄和嚴重違法失信“黑名單”，納入北京市公共信用信息統一管理服務平臺，形成守信激勵、失信懲戒的約束機制，促使相關主體切實強化責任，履行法定義務，確保投資建設市場安全高效運行。(責任單位：市政務服務辦、市發展改革委、市經濟信息化委、市各有關部門、各區委區政府)

六、強化組織實施，確保改革措施落實到位

(十八)加強組織領導。各區、各部門、各單位要充分認識深化投融資體制改革的重要性和緊迫性，加強組織領導，搞好分工協作，加強協調聯動；對本實施意見中已列入相關工作方案的改革事項，要抓緊組織實施；對新確定的改革事項，要制定具體方案，明確時間節點，積極有序推進，確保各項改革措施落實到位。(責任單位：市各有關部門、各區委區政府)

(十九)完善法規制度。及時跟蹤對接國家關于政府投資、企業投資項目核準和備案管理、社會信用、股權投資等方面的立法進展情況，結合本市實際，完善與投融資相關的地方性法規和規章制度，依法保護各方權益，維護競爭公平有序、要素合理流動的投融資市場環境。(責任單位：市發展改革委、市經濟信息化委、市金融局、市政府法制辦)

(二十)推進配套改革。按照中央部署，加快推進基礎設施、公共服務等領域改革，規范并完善政府和社會資本合作。完善市場決定價格機制和土地資源配置機制。加快推進金融體制改革和創新，健全金融市場運行機制。投融資體制改革與其他領域改革要協同推進，形成疊加效應，充分釋放改革紅利。(責任單位：市各有關部門)

(二十一)轉變工作作風。各區、各部門、各單位要加強對干部隊伍特別是基層一線辦事人員的教育培訓，引導其牢固樹立主動服務理念，強化責任意識和專業精神，不斷提高服務能力和水平，營造良好的投資創業環境。市委組織部、市人力社保局要從干部隊伍管理層面，建立健全相關考核獎懲機制。(責任單位：市各有關部門、各區委區政府、市委組織部、市人力社保局)

(二十二)加強宣傳引導。通過各種媒介對投融資體制改革有關政策法規進行廣泛宣傳解讀，及時報道各項工作進展和實際成效，最大限度凝聚共識、匯聚力量，形成改革發展合力，促進經濟社會持續健康發展。(責任單位：市發展改革委、市委宣傳部、市各有關部門、各區委區政府)