各有關(guān)單位：

　　本市是全國首批碳排放權(quán)交易試點城市，按照《關(guān)于開展碳排放權(quán)交易試點工作的通知》（京發(fā)改規(guī)［2013］5號）工作的安排，為規(guī)范有序推進試點建設(shè)，我們制定了《北京市碳排放配額場外交易實施細則（試行）》，現(xiàn)予以印發(fā)，請參照執(zhí)行。

　　

　　北京市發(fā)展和改革委員會

北京市金融工作局

　　2013年11月22日

　　

北京市碳排放配額場外交易實施細則（試行）

　　第一條 為保障本市碳排放配額場外交易活動有序開展，結(jié)合本市實際，特制定本細則。

　　第二條 本細則所稱碳排放配額場外交易（以下簡稱“配額場外交易”）是指交易雙方直接進行碳排放配額買賣磋商的交易方式。

　　本市的配額交易若有以下行為之一的，則須采取場外交易方式：

　　（1）關(guān)聯(lián)交易。即兩個（含）以上具有關(guān)聯(lián)關(guān)系的交易主體之間的交易行為。

　　（2）大宗交易。即單筆配額申報數(shù)量超過10,000噸（含）的交易行為。

　　（3）經(jīng)相關(guān)主管部門認定的其他情形。

　　第三條 本細則適用于在本市行政區(qū)域內(nèi)的配額場外交易和管理。

　　第四條 本市開展配額場外交易應(yīng)當(dāng)遵循國家相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章，符合國家及本市應(yīng)對氣候變化政策及金融監(jiān)管政策。

　　第五條 市發(fā)展改革委負責(zé)碳排放配額合規(guī)性的監(jiān)督管理。市金融局負責(zé)配額場外交易規(guī)則的監(jiān)督管理。

　　第六條 本市配額場外交易通過雙方協(xié)議交易方式進行，逐步開展場外掛牌交易。

　　第七條 本市按交易雙方簽訂二氧化碳排放配額交易協(xié)議（以下簡稱“交易協(xié)議”）、交割配額等程序，對配額場外交易進行統(tǒng)一管理。

　　第八條 配額場外交易雙方應(yīng)簽訂交易協(xié)議。交易協(xié)議至少應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：

　　1.交易雙方的名稱、地址、法定代表人及組織性質(zhì)、成立時間、注冊地、所屬行業(yè)、主營業(yè)務(wù)；

　　2.交易標的和數(shù)量；

　　3.轉(zhuǎn)讓的時間和價格；

　　4.交割方式和時間、地點；

　　5.對配額轉(zhuǎn)讓有重大影響的相關(guān)信息

　　6.違約責(zé)任以及糾紛解決方式。

　　第九條 本市碳排放權(quán)交易試點期間，交易雙方應(yīng)在交易協(xié)議生效后到北京環(huán)境交易所辦理碳排放配額交割與資金結(jié)算手續(xù)。

　　第十條 北京環(huán)境交易所定期向市發(fā)展改革委、市金融局報送以下報告：

　　1.每月10日前，上報上月配額場外交易情況。主要內(nèi)容包括交易合同、交易配額量、交易價格等信息。

　　2.每季度首月20日前，上報上季度配額場外交易情況的總結(jié)分析報告。主要內(nèi)容包括對配額場外交易量（價）趨勢的分析、配額場外交易過程出現(xiàn)的新情況等。

　　3.每年1月30日前，上報上年度配額場外交易情況的總結(jié)分析報告。主要內(nèi)容包括年度配額場外交易的特點、下一年度配額場外交易的預(yù)測等。

　　第十一條 市發(fā)展改革委、市金融局定期對配額場外交易開展情況進行監(jiān)督檢查，同時接受相關(guān)投訴和舉報。

　　第十二條 本細則自2013年11月22日起施行，有效期3年。